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關于2017年度基金業從業人員年檢的通知

2017/11/6 10:56:08

根據基金業從業人員資格管理相關要求對從業人員進行年檢的規定,中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)將開展2017年度基金業從業人員年檢。現就有關事項通知如下:

各機構:
       根據基金業從業人員資格管理相關要求對從業人員進行年檢的規定,中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)將開展2017年度基金業從業人員年檢。現就有關事項通知如下:
       一、年檢人員范圍
       各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他會員機構、及已登記私募基金管理人的從業人員,已在從業人員管理平臺中注冊,且已取得從業資格證書,證書有效期為2017年12月31日前的,均應參加2017年度從業人員年檢。
       二、通過年檢的條件
       從業人員符合以下條件的,可以通過年檢:
       1、持續符合從業注冊的各項要求;
       2、2016年1月1日至2017年12月31日期間,累計完成30個后續職業培訓學時,培訓學時分選修和必修,且必修每年度不少于10個學時。培訓學時的認定如下:
      (1)參加協會舉辦的各期面授培訓班;
      (2)參加協會遠程培訓系統學習,相關通知鏈接如下:http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392333.shtml
      (3)參加各會員單位、其他專業培訓機構組織的培訓(相關法律法規、專業知識等)。
以上(1)(2)項涉及的培訓學時由協會導入從業人員管理平臺,查詢到的培訓學時與實際完成培訓數量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓學時,會員單位需通過協會從業人員管理平臺中培訓管理欄目進行申報,并通過附件上傳培訓相關證明材料,如培訓講師課件、簽到表等,協會審核通過后,可計入選修學時(每人每年度不超過3個學時)。
       3、年檢期間未發生違反基金業務相關法律、法規、自律規則等情形。
       三、相關工作安排
       1、本年度從業人員年檢自本通知發布之日起開始,至2017年12月31日截止。
       2、各機構資格管理員登錄從業人員管理平臺自行查詢本機構需參加年檢的人員名單,組織并督促從業人員按規定完成后續培訓,對符合年檢通過條件的人員在從業人員管理平臺中提交年檢申請。
       3、年檢結束后,對未按規定完成本年度年檢的從業人員,協會將暫停其從業資格,并在網站進行公告,所涉及機構在2018年1月31日前向協會提交整改報告。
       4、對在2018年1月31日后仍未完成整改的人員從業人員管理平臺將自動注銷其從業資格。
       四、相關工作要求
       1、各機構負責核實所屬從業人員注冊信息和年檢信息,并按有關要求及時更新,確保信息真實、完整、準確。
       2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的,協會將視情節輕重給予自律管理措施或紀律處分。

       附件:從業人員管理平臺年檢操作流程

 

                                                                                                                                                     中國證券投資基金業協會
                                                                                                                                                     二〇一七年九月二十一日


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